在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(h凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则ào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎ凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则ng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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