科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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