金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：20季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗19年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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