科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及本初是谁实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服本初是谁务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 本初是谁