零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来1km等于多少米 1km是不是1公里源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(gu1km等于多少米 1km是不是1公里ó)证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营1km等于多少米 1km是不是1公里业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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