零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dà现实中真的可以把人玩坏吗o)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东现实中真的可以把人玩坏吗(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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