科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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