金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句(bì)免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xì描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句n)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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