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　　零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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