昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人)康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人(huó)动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人p>

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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