邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近(jìn)期 各地监管机构对私(sī)募行业动作频频，在自律检(jiǎn)查过(guò)程中，有部分(fēn)私募机构不配合而被撤销私募管理人资(zī)格。

日(rì)前(qián)中基协发布(bù)的(de)处分决定书显示(shì)，基金业协会人员前往北京华鼎彤泽投资的办公(gōng)地址时，因(yīn)物业人(rén)员阻止等原因(yīn)，未能进行现场(chǎng)检查；深(shēn)圳前海金聚立投(tóu)资(zī)基金，也存在不配合(hé)自律(lǜ)检查的违(wéi)规行为。上述(shù)两家私募机构(gòu)被撤销了私募管理人资格。

两私募机构被(bèi)协会撤(chè)销私募管理人资格

4月19日，中基协发布处分决定书(shū)显示，北京(jīng)华鼎彤泽投资被基金业协会撤销了私募管理人的 资格。具(jù)体来看，2023年5月(yuè)，中基协自律检查人员向(xiàng)北(běi)京华鼎彤泽投资在
协会资管业务综合报送平台登记的邮箱 多次发送核查通知及材料清(qīng)单，但未收到有效的邮件(jiàn)反馈。协会(huì)自律检查人员多次拨打(dǎ)北京华鼎彤泽投资 在(zài)协会登 记的法(fǎ)定代表人安利园，合规风控(kòng)负责人聂文阳的电话(huà)，均无法取(qǔ)得有效联系。

在多次联系(xì)未(wèi)果的(de)情况下，2023年6月，协会(huì)自律检查人员前往(wǎng)北京华鼎彤泽投资(zī)在(zài)协会登记的办公地址，但(dàn)因物业人员阻止等原因，未能进(jìn)行现(xiàn)场检查(chá)。协会自律检查人员向物业人(rén)员(yuán)留下联系方式(shì)，后续有自称(chēng)华鼎彤泽股东清和长青企业管(guǎn)理(lǐ)（北京）有限公司工作人员的王(wáng)某某致电协会人(rén)员，表示协(xié)助联系华鼎彤泽(zé)的高管人员并尽快反馈检查材料，但自律(lǜ)检
查人(rén)员后续依然未收到检查反馈材(cái)料，也无法与华(huá)鼎彤泽在协会登记的高(gāo)管取得有效(xiào)联系。公司上述不配合(hé)行(xíng)为，违(wéi)反了相关(guān)规定，协会决(jué)定作出撤销北京华鼎彤泽投资管理的登
记。

基金业协会数据显示，北(běi)京华鼎彤泽投(tóu)资管理有限(xiàn)公司的股权结(jié)构(gòu)中，安利园出资70%，清和长青企业(yè)管理（北京）有限(xiàn)公司(sī)持股30%，公司在中基协(xié)备案有(yǒu)8只(zhǐ)私募产品，包括清
和影视文化产业私募基金，嘉兴清悦和新投资合伙企
业（有(yǒu)限合伙）、嘉兴清朗和懿投(tóu)资合伙企业（有限合(hé)伙）在内的8只私募产品；

深圳(zhèn)市前海金聚立投(tóu)资基金，也因存在(zài)不配合
自律检查的违规
行为而被(bèi)基(jī)金业协会(huì)撤销(xiāo)私募管理人的资格。2023年6月(yuè)，协会自律检(jiǎn)查人员与前海金聚立投资在协会登记的合规负(fù)责人(rén)蒋(jiǎng)薇进行电话沟通，告知其协会拟对前海金聚立投资进行自律检查，电话沟通后，协会
自 律检查人员向相关邮箱(xiāng)多次发送核查通知及材料清单等，但未收到前海金聚立的邮件(jiàn)反(fǎn)馈。

后续协会(huì)人(rén)员多次拨打前(qián)海金聚立在协会登记的法定代表人以及个鬼风(fēng)控
负责人的(de)电话，均无法取得有效联系。为此协(xié)会作出了撤(chè)销前海金聚(jù)立管理(lǐ)人(rén)的登记。私募管理(lǐ)人的登记被撤销后，相关当事东风汽车牵手大疆车载人不得继续使用“基金(jīn)”“基金管理”字样或者近似的名称进行(xíng)私(sī)募(mù)基金活动。

各地监管机构对(duì)私(sī)募行业动作频频

近(jìn)几年私募(mù)基金(jīn)行业快(kuài)速发展，加强行(xíng)业监管，完善行业自律(lǜ)，是(shì)业内面临的重要课题。近期，各地监管(guǎn)机构对私募行业动作频频。

4月1日，西藏证监局随机抽取了(le)10家私募投资基金管
理机构，纳入2024年(nián)现场检(jiǎn)查计划，同时随机抽取了现场检查执法人员。4月2日(rì)，厦门证监局下发了关于辖(xiá)区私募机构2024年自(zì)查的通知，规模低于1000万元的私募以及量化交易成自查重点。

东风汽车牵手大疆车载4月10日
，天津证监局公(gōng)布了第一批已注销私募基金管理人登记机(jī)构名单，合计383家私募被注销。4月10日，大(dà)连证监局也发布公告称，新增了14家(jiā)被中基协注销私募基金管理人(rén)登 记但未 注销工商登记(jì)、未变更经营范围(wéi)机构名单(dān)。大(dà)连 证监局(jú)还着重
提(tí)示，公示名单内的机构不再具有私募基金管理人资格，不得继续经(jīng)营私募(mù)基金相关业务。

4月(yuè)19日，中基(jī)协发布公(gōng)告称，青岛踏云投资管理(lǐ)有限公司等12家(jiā)私募基金管理(lǐ)人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月(yuè)内提交符(fú)合规定的专
项法律意见书，协会将注销该12家机构的私募基金管理(lǐ)人登记。已注销的私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人和相关当事人，应当根据法律法规，妥善处置在管基金财产(chǎn)，依法保障投资者的合法利益。

中基协数据(jù)显(xiǎn)示，今年以来截至4月24日，合计610家私募机构被注销了私募管理人资格(gé)。有业内(nèi)人士表示，监管加强，必然导致私(sī)募行业出(chū)清速度加快，有(yǒu)利于(yú)促进私募行业的健康(kāng)发展。而私募基金管理人则需牢记监管(guǎn)红线，增强合规意识，保护投资者权益。虽然不断(duàn)有私募被注(zhù)销，但这是(shì)行业正常的优胜劣汰，私募基金管理规模基本保持稳(wěn)定。中基协指出，协会将继续(xù)秉持“扶优限劣(liè)”基本方针，不断 完善私募 基金行业诚信信息(xī)记录(lù)机制，促进行业合规健(jiàn)康发(fā)展。

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