涉及多项违规，这家A股期货公司被罚

又有期货公司收到罚单，这次是A股(gǔ)上市公司瑞达期货。

4月19日，海南证监局网站发布(bù)公告，因互联网业务管控不到位等多项问题，瑞(ruì)达期货海南分(fēn)公司被采取(qǔ)责令改正监管措施。近期，已有多家(jiā)期货公司及多位从业人员(yuán)被(bèi)处罚，行业(yè)监管正在持续加强。

瑞达期货海南(nán)分公司及相关人员被罚

海南证监局在上述处(chù)罚决定书中指出，经查，瑞达期货(huò)海南分公司存在以下问题(tí)：一是客户信息管理不当；二是互联网业务(wù)管控不到(dào)位(wèi)，对客户反映的情况未进行核实处理(lǐ)和(hé)报告(gào)，互(hù)联网渠道客户信息管理机制缺失；三是营销(xiāo)人员管理和考核机制缺失(shī)，人员招(zhāo)聘、员工(gōng)档案审查(chá)和管理、岗位分(fēn)工(gōng)、营销人员客户归属分配和薪(xīn)酬(chóu)计算混乱，廉洁从业管理不(bù)足；四是适当性管理落实不到(dào)位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力(lì)，未(wèi)关注客户(hù)短期内(nèi)提(tí)升风险等级且前后问卷中关键信息不(bù)一致(zhì)的(de)情况。

海南(nán)证监局(jú)对瑞达期货海南分(fēn)公司(sī)采取责令改正的监管措(cuò)施，并记入资本市场(chǎng)诚信档案数据库。同时要求该公(gōng)司应采取切实(shí)有效(xiào)的措(cuò)施(shī)，对相(xiāng)关(guān)问题进行(xíng)整改，并在收(shōu)到决(jué)定书之日起30日内提交书面整改报告。

同日，海南证(zhèng)监局(jú)还公(gōng)告，对李敏、陆丽(lì)丽、贺小龙(lóng)等三名瑞达期货海南分公司人员采取出具警示函措施。海南(nán)证监局在(zài)相关决定书中表示，李敏作为瑞(ruì)达期货(huò)海南分公司副总经理，对公司上述违规行(xíng)为负有直(zhí)接责任，且李敏存在为员(yuán)工出具(jù)虚假离职证明、人为调高个别(bié)营销人(rén)员绩效并与其发生大额资金(jīn)往来的情形；陆丽丽作为负责人，对分公司业务和人员了解不充分、管控不力，依法对上述违规行为负有责任；贺(hè)小(xiǎo)龙作为(wèi)瑞达期货海南(nán)分公司(sī)业务主管，对相(xiāng)关违规行为负有(yǒu)直接责任，且贺(hè)小龙在接受海(hǎi)南证监局现场检(jiǎn)查时(shí)不够配合(hé)，未能如实提供掌握的相关资料。

瑞达(dá)期(qī)货创建于1993年，是国内大型全牌照(zhà中际旭创股价创新高，融资客抢先加仓o)期货公司。该公司2019年在深交所挂牌上市，成为深交所期货(huò)第一股、是第二家登(dēng)陆A股的期货上市(shì)公司。此前发(fā)布的(de)年报显示，瑞达期货2023年营业总收入为9.26亿元，同比减少56.01%；归属于上市公司股东的净利润2.44亿元，同比减(jiǎn)少16.95%。截(jié)至4月19日收盘(pán)，瑞达期货股(gǔ)价为11.49元，今(jīn)年(nián)累计跌幅已(yǐ)达到22.89%。

期货业连收罚(fá)单

瑞达期货并非个例，近期，已有多(duō)家期货公司及多位从业人员被(bèi)处罚，表(biǎo)明(míng)行业监管正(zhèng)在(zài)进一步加强。

4月12日，因负责人为配资(zī)活动提供便利违规行为，中(zhōng)天期(qī)货有限责任公司宁海(hǎi)世贸(mào)中心营业(yè)部被宁(níng)波(bō)证监局采取责令改正措施，该营业部负责人(rén)陈建刚被出具警示函。公开信息显(xiǎn)示，中天(tiān)期货有限(xiàn)责任(rèn)公司成立于1993年，前(qián)身为银建期货经纪有限责任公司，是国内最早(zǎo)成立、在国(guó)家工商总局(jú)注(zhù)册的专业期货经(jīng)纪公(gōng)司之一。2015年10月12日，经核准，中天证券股份(fèn)有限公司(sī)成(chéng)为中天期货的(de)全资控股股东(dōng)。

4月3日，深圳证监局官网发布监管措施决定(dìng)书，对先锋期货(huò)采(cǎi)取责令改正措施。经查(chá)，先锋期货(huò)对次席交易系统管理存在以下问(wèn)题：上线(xiàn)前对系(xì)统功能测(cè)试不充分，未对信息技术系统服务机构操(cāo)作及变更系(xì)统(tǒng)行为进行监控，未有效保护客户信息(xī)等。先锋期货注册资本(běn)为1.5亿元，第一大股(gǔ)东为国内(nèi)百(bǎi)亿私募合(hé)晟资产，持股比例为90.91%，入股时间为2018年5月。

而在今年3月，中期协官网连发6份对于期货从业人员或子公司人员的纪律惩戒(jiè)决定，涉及的违(wéi)规行为包(bāo)括“以他人名义从事期(qī)货交易”“以个人名义接受客户委托代理客户进行期货(huò)交易”“为配资活动(dòng)提(tí)供便利”等，其中(zhōng)情节(jié)严重者被给予“撤(chè)销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律(lǜ)惩戒(jiè)。

此外，3月初，上海证监局还(hái)对天鸿期货及其四名高管(guǎn)开(kāi)出罚单。天鸿期货因“未按规定及时向上海证监局报告股权变更、章(zhāng)程修改等事项”、“任用不符合任职条件的人(rén)员担任高级管理人员(yuán)”等10项(xiàng)问题被采取责(zé)令改正的监管措(cuò)施，四名高管(guǎn)被采取出具警(jǐng)示函及监(jiān)管谈话(huà)的(de)监管(guǎn)措施(shī)。