零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资云n是哪里的车牌号与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收(sh云n是哪里的车牌号ōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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