金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔能力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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