科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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