近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构女生工资多少算正常，女生工资多少算正常(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，女生工资多少算正常，女生工资多少算正常基于监(j女生工资多少算正常，女生工资多少算正常iān)管部门(mén)反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承(chéng)销非金融(róng)企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银(yín)行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代持交(jiāo)易等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会(huì)在(zài)日(rì)常监测(cè)工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规(guī)案(àn)件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被(bèi)通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额(é)包(bāo)销，个别债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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