金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银(yín)行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市(shì)场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资(20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗zī)者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为场外(wài)结算公司(sī)的清算会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司(sī)建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公(gōng)司针对(duì)双方清算(suàn)所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和(hé)具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在(zài)债券(quàn)及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和(hé)联(lián)络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分(f20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗ēn)了解两地(dì)市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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