科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhō青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克ng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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