金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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