直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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