直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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