直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(r相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术én)员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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