金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我)法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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