直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(kind用法固定搭配，kind用法总结jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员kind用法固定搭配，kind用法总结直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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