直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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