金(jīn)融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场的(de)协同(tóng)发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联(lián)互(hù)通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设(shè)施互联(lián)互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并(bìng)为(wèi)上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公(gōng)司的(de)华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外(wài)投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算(suàn)所(suǒ)之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上(shàng)限不超过(guò)人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)和(hé华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗)香港金管局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录(lù)健全(quán)了(le)两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作(zuò)安排(pái)和联络协(xié)商机制，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益。投资者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作(zuò)的差异，评(píng)估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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