金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的)关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形(xí民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的ng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的