零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子="东北证券(quàn)突发！时隔(gé)7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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