科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，赓续前行是什么意思，赓续前进的意思户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名(m赓续前行是什么意思，赓续前进的意思íng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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