金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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