直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人p>

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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