昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权(quán)益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低(鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号dī)于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从(cóng)资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的(de)信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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