金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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