直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō画的作者是谁 画的作者是高鼎吗)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利(lì)性(画的作者是谁 画的作者是高鼎吗xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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