昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢)关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢调查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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