昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期(qī)山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022货(huò)市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过(guò)程中的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提(tí)出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022)国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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