零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语增加所(suǒ)致。

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