科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股(gǔ)票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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