金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和地区的(de)境(jìng)外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施互(hù)联(lián)互通参与内地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易(yì)中心签署(shǔ)报(bào)价商(shāng)协(xié)议，并(b六朝是指哪六朝ìng)为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类(lèi)会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认(rèn)可的(de)境外电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公司针(zhēn)对(duì)双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸对(duì)应的(de)“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可(kě六朝是指哪六朝)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“六朝是指哪六朝互换通”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育(yù)和(hé)服务(wù)，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充(chōng)分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差异(yì)，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准备。

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