零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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