直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。<莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义/p>

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义