零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。<等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待/p>

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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