昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其(qí)他(tā)主机托管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评(píng)估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营(yíng)机构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口(kè)户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服(fú)务(wù)客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及(jí)证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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