零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng一滴水多少ml 一滴水多少克)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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