昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面(miàn)保(b青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克ǎo)障证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交(ji青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克āo)易所提供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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