直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念)证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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