金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(f360借条是正规的吗àn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当360借条是正规的吗事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，360借条是正规的吗我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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