直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近240希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高0万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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