为了让自(zì)己(jǐ)的限售股解禁后能获(huò)得好的回报(bào)，上市公司董(dǒng)事(shì)长雇人拉抬自家(jiā)的股票价格，然(rán)后高位出货。

　　最近，中国(guó)证监会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)行政处罚决定(dìng)书，引发市场关注(zhù)。时为新美星董事长何德(dé)平和(hé)其配(pèi)偶黄秀芳提供(gōng)资金，委托蒋维对新(xīn)美星进行“市值管理”，维持(chí)、抬高公司股价，以便后续自(zì)己减持获(huò)利。蒋(jiǎng)维跟毛(máo)明土(tǔ)、李传武合谋，控制35个证券账(zhàng)户，利用资(zī)金优势、持股优势(shì)，连续集中(zhōng)交易(yì)新(xīn)美星(xīng)，影(yǐng)响公(gōng)司股价，合(hé)计盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对此操纵证券(quàn)市场行为，罚没合(hé)计9567.12万元；还对何德平(píng)信息披(pī)露违(wéi)法违规，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以40万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　我们(men)一起来看看，究竟是怎(zěn)么回事。

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　　董事长雇人(rén)拉抬自家股票

　　多人合(hé)谋操纵股价

　　根(gēn)据证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书披露的信(xìn)息，新美星董事长、法定(dìng)代表(biǎo)人(rén)、实(shí)际控制人(rén)何(hé)德平(píng)和(hé)他的妻子黄秀芳当(dāng)时向时任独墅湖文化传播有限公司(sī)董(dǒng)事长蒋维(wéi)，提供保证(zhèng)金约3200万元，这些(xiē)钱部分来(lái)自他们所掌控的(de)上海(hǎi)海得泽广投资管理中心（普通合(hé)伙(huǒ)）（简称(chēng)海得(dé)泽广）减持“新美星”所(suǒ)得。

　　他(tā)们(men)提供(gōng)资金的目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)“新美星”股价，以便(biàn)何德平所(suǒ)持“新美星”限售(shòu)股于2019年4月26日解禁(jìn)后能够获(huò)得好的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维(wéi)在收到保(bǎo)证(zhèng)金后，即开(kāi)始利用控制(zhì)的证券账户并联(lián)合其他市场(chǎng)资金在(zài)二级市场(chǎng)买入并交易“新美星”，且在后续(xù)操(cāo)作(zuò)中(zhōng)向黄秀芳(fāng)反馈其(qí)操(cāo)作情况。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价，蒋(jiǎng)维还找了(le)两个帮手共同(tóng)合(hé)谋。他经人介绍认识(shí)并联合(hé)毛明土、李传(chuán)武共同操(cāo)纵“新(xīn)美星”；毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控制(zhì)各自筹得的证(zhèng)券账户、资(zī)金开始与蒋维共同(tóng)交易“新美(měi)星”；在此(cǐ)期(qī)间，主要由蒋维与毛明(míng)土(tǔ)联系(xì)，传递、沟通各自操(cāo)盘情况(kuàng)，以利(lì)于(yú)两方交易决(jué)策，更好地共同抬高“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管披露(lù)的(de)信(xìn)息，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，蒋维(wéi)联合毛明(míng)土、李传武控制“俞(yú)某华”等35个证(zhèng)券账(zhàng)户(hù)（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日(rì)至2019年6月26日，“新美星”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离同期(qī)创(chuàng)业(yè)板(bǎn)综指26.09个(gè)百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指数25.95个百(bǎi)分点。账(zhàng)户组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期(qī)间，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武合谋，利用资金(jīn)优(yōu)势、持(chí)股(gǔ)优势，连(lián)续(xù)集中交(jiāo)易“新美星”，影(yǐng)响(xiǎng)股票交(jiāo)易价(jià)格，盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　操纵(zòng)35个账户(hù)拉抬股价(jià)、集(jí)中出货(huò)

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我们(men)具体来(lái)看看，蒋维联合毛(máo)明土(tǔ)、李传武，控制35个证券账户(hù)（简称(chēng)账户组），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买量比例超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场申(shēn)卖量比(bǐ)例超20％的交易日有11天，峰(fēng)值(zhí)达到37.66％。账户组持股总数占总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年(nián)3月29日持流通股达到峰值，占流通股本的比例(lì)24.74％，持股占(zhàn)总股本的比(bǐ)例8.13％。账户(hù)组(zǔ)具备资金优势(shì)和持股优势。

　　具(jù)体来说(shuō)，第一阶段，2018年(nián)9月(yuè)26日开始，账户组(zǔ)持续大(dà)量买(mǎi)入“新美星”，当日申买排名(míng)第一，竞价(jià)买(mǎi)入成交排名第一，至2019年2月28日期(qī)末持股(gǔ)量(liàng)为期初持股量38.71倍(bèi)，持股(gǔ)量显(xiǎn)著增(zēng)加。在(zài)此(cǐ)期间(jiān)，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离(lí)同期创业板综指3.33个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行(xíng)业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账户组集中拉(lā)抬(tái)“新美星(xīng)”，期(qī)末持股量较期初(chū)增加124.23％，持股量(liàng)涨(zhǎng)幅(fú)较大(dà)。

　　其中，账户组有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年(nián)3月1日(rì)至3月6日(rì)，以不低于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期(qī)申为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应成交股数（不(bù)含对倒(dào)）3,555,817股，占同(tóng)期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年(nián)3月18日(rì)至(zhì)3月(yuè)22日(rì)，以不低于卖一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账户(hù)组同期申买量(liàng)41.33％，对(duì)应成交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同(tóng)期创业板综指1.55个百分点(diǎn)，偏离同期行业指(zhǐ)数1.03个(gè)百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账(zhàng)户(hù)组还多次实施(shī)盘中(zhōng)拉抬和(hé)对(duì)倒，并反(fǎn)向(xiàng)卖出获(huò)利的(de)行为(wèi)。经测(cè)算，扣除佣金(jīn)和相关税费，账(zhàng)户(hù)组(zǔ)盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托(tuō)理财、而(ér)非(fēi)操纵股价

　　证(zhèng)监会不予采纳，罚没近亿(yì)元(yuán)

　　关于操纵(zòng)股价，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提(tí)出(chū)多点申诉意见，请求(qiú)不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二(èr)，在(zài)案证据不(bù)足(zú)以(yǐ)证(zhèng)明蒋维(wéi)受何德平或(huò)黄秀(xiù)芳委托(tuō)，联合他人操纵股(gǔ)价(jià)，一是(shì)“市值(zhí)管(guǎn)理”不等同于(yú)“操纵证券市场”；二(èr)是(shì)黄秀(xiù)芳与蒋维系委托理财关系(xì)，而(ér)非操纵股价(jià)；三是(shì)蒋维没(méi)有(yǒu)将其与毛明土、李(lǐ)传武等(děng)人讨(tǎo)论交易(yì)新美星的(de)情况告(gào)知黄秀芳(fāng)或何德平，涉案股东(dōng)名(míng)册(cè)并非黄秀芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也没(méi)有向黄秀芳反馈(kuì)过股东名册(cè)；四是蒋(jiǎng)维没有与毛(máo)明(míng)土、李传武就(jiù)各自账户交易新美(měi)星的盈亏(kuī)分配进(jìn)行(xíng)约定；五是蒋维账户(hù)组利益(yì)与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)利(lì)益并不一致(zhì)，何德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组(zǔ)，蒋维(wéi)获得(dé)黄秀芳资(zī)金后部分用于(yú)偿还债务，部(bù)分用于非法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应(yīng)对毛明土账户组、李(lǐ)传武账户(hù)组交易行为(wèi)承担责任。

　　第(dì)四，部(bù)分账户(hù)不受蒋维、毛(máo)明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不认(rèn)可(kě)黄秀芳2020年(nián)11月25日询(xún)问笔(bǐ)录的(de)合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德(dé)平(píng)对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项不知情、未参与，且(qiě)何德平与黄秀芳系独立(lì)法(fǎ)律(lǜ)主体，即便夫妻或一(yī)致行动人中(zhōng)一(yī)方存在不当行为，不应推定或认定另一(yī)方承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武，及他们的代(dài)理(lǐ)人也就是否合(hé)谋(móu)、部分账(zhàng)户的控制(zhì)关(guān)系、委托理(lǐ)财(cái)关系等提出了申(shēn)诉意(yì)见。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会(huì)回应(yīng)，经复核，对当事人及(jí)其代理人(rén)的(de)主要陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监会(huì)表示，本案为多(duō)个主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相扣(kòu)、锁链(liàn)式的上下游衔接、合作，共同(tóng)完成的操纵行为。在案证据可(kě)以(yǐ)证(zhèng)明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供资金作(zuò)为保(bǎo)证金，委托(tuō)其通(tōng)过二(èr)级市场交易影响新美(měi)星股价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈(kuì)交(jiāo)易情况；何德平知(zhī)悉(xī)并参(cān)与了本案行为；上述行为的实(shí)质是(shì)操(cāo)纵股(gǔ)价，并非合法理财。在(zài)案证据可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新(xīn)美星”股价(jià)的意图(tú)和目标(biāo)，共同商(shāng)议、谋划(huà)操盘、拉抬股价(jià)，并且采取(qǔ)了联合影响股价的行动，属(shǔ)于共同(tóng)操纵行为。

　　关(guān)于违法期(qī)间和责(zé)任承担，证监会表示，由(yóu)于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新美(měi)星”客观上为后续的合谋(móu)操(cāo)纵起(qǐ)到一定(dìng)程度锁仓的作用(yòng)，并(bìng)且根据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土知道蒋(jiǎng)维和上市公司(sī)的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明土和李传武的违法期间与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一(yī)致。在此基础上，在(zài)认定及处罚时将(jiāng)合谋各方视(shì)为(wèi)一个整体，不区别对(duì)待各方账户组(zǔ)。

　　证(zhèng)监会认为，何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第(dì)七十七(qī)条第(dì)一项规(guī)定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条所(suǒ)述的操纵证券(quàn)市(shì)场(chǎng)行(xíng)为。

　　根据(jù)2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就(jiù)操纵证券市(shì)场(chǎng)行(xíng)为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万(wàn)元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董(dǒng)事(shì)长信息披露(lù)违法

　　被予(yǔ)以警告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另外，关(guān)于何德(dé)平信息披露(lù)违法的(de)相关情况，行政处罚(fá)决定书披露，在新美星(xīng)2016年4月上市(shì)前，海(hǎi)得泽广代(dài)何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股股份，占新美(měi)星上(shàng)市(shì)时总股本的1％。上市后，该部分股(gǔ)票继续由(yóu)海得(dé)泽(zé)广代持，海得泽(zé)广(guǎng)自2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月(yuè)27日(rì)减持(chí)完毕(bì)。

　　关于何(hé)德平信息(xī)披露违法，何德(dé)平、黄秀芳及(jí)其代理人提出：第(dì)一，海得(dé)泽(zé)广与何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀芳二人不存在代持(chí)，涉案(àn)股份系海得(dé)泽广(guǎng)为兰(lán)某代(dài)持，股份(fèn)减持决策由海得泽广(guǎng)和兰(lán)某作出，海得泽(zé)广(guǎng)将减持所得汇入黄秀芳(fāng)指定(dìng)账户的原因系兰某向黄(huáng)秀芳(fāng)归还借款本息。第二，涉(shè)案股份仅为(wèi)1％，不具有重大性，不对投资者决策(cè)产(chǎn)生重(zhòng)大影(yǐng)响(xiǎng)，情节轻(qīng)微。第三，即(jí)便认定代持(chí)成立，何(hé)德(dé)平对借款、还款等事项，不参与、不知情，没有(yǒu)主观过(guò)错(cuò)，不应受到处(chù)罚。综上，请求不(bù)予处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄(huáng)秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广(guǎng)交易流水、资金流水及相(xiāng)关银行账(zhàng)户流水，结合何德平(píng)、黄秀芳的配偶关(guān)系，代持资(zī)金和减(jiǎn)持所得系家庭共同财产，可以认定海得泽广(guǎng)代(dài)何(hé)德平、黄秀芳持有(yǒu)新(xīn)美星股(gǔ)票(piào)。当(dāng)事人所提相关理由不具有事(shì)实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德(dé)平作为上市公司实(shí)际(jì)控(kòng)制人，未(wèi)如实告知上市公司上述持股(gǔ)情(qíng)况，导致新美(měi)星在相关公告中均未披露相关情况，导致(zhì)新美(měi)星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三(sān)条规定，何德平的行(xíng)为构成2005年《证券法》第一(yī)百九十三条第(dì)三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就信息(xī)披(pī)露违(wéi)法行(xíng)为，对何德(dé)平给(gěi)予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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