直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些t="券商员工抖(dǒu)音当(dāng)“大V”，直播(bō)赚打赏感谢(xiè)费？监管出手(shǒu)了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些)货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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